Tag Archives: Checkliste

Checkliste Financial Due Diligence

01. Legal DD, soweit davon die Sachverhalte der Financial Due Diligence betroffen sind 1.1. Aufbau- und Ablauforganisation 1.1.1. Firmenorganigramm mit Darstellung der unmittelbaren und mittelbaren Tochtergesellschaften sowie Beteiligungen unter Angabe des Nominalbetrages der Beteiligung und Beteiligungsquote 1.1.2. Organigramm mit Zuordnung der MA zu den Abteilungen 1.1.3. Kurzdarstellung der wesentlichen Geschäftsprozesse 1.2. Gesellschaftsrecht 1.2.1. Aktueller HR-Auszug [...]

Checkliste Legal Due Diligence

Die folgende Auflistung soll eine Hilfestellung für den Emittenten für die Zusammenstellung von Unterlagen und Informationen sein. Sie ist nicht abschließender Natur, kann aber auch Punkte enthalten, die im Einzelfall nicht einschlägig sind. Hat der Emittent wesentliche Tochtergesellschaften, sind entsprechende Informationen auch für diese in den Datenraum einzustellen. Im Einzelfall wird i. d. R. eine [...]

Checkliste Psychological Due Diligence

I. Beschreibung des Unternehmens Beschreibung der Unternehmenshistorie Organigramm der aktuellen Aufbauorganisation auf Bereichsebene Beschreibung der dargestellten Unternehmensbereiche II. Organisation Organigramm der aktuellen Aufbauorganisation auf Mitarbeiterebene Beschreibung und Bewertung der Führungsspan nen Beschreibung und Bewertung der Vertreter- und/ oder Stellvertreterregelung Beschreibung und Bewertung des Einsatzes externer Mitarbeiter (Aushilfen, Berater, Rechtsanwälte, Zeitarbeiter etc.) Wie arbeiten die Mitarbeiter? [...]

Checkliste Tax Due Diligence

Die folgende Checkliste erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit und soll nur einen Anhaltspunkt für die im Rahmen der Durchführung der Tax Due Diligence zur Verfügung zu stellenden speziellen steuerlichen Unterlagen aufzeigen. Die Auflistung ist als Ergänzung zur Informationsabfrage im Rahmen der Legal und Financial Due Diligence zu sehen, da die Informationsgrundlage dieser Due-Diligence-Arten wie Jahresabschlüsse [...]